菠菜新闻提问专家问答:运营商必须对俄罗斯的制裁采取什么行动?
2022-04-10 13:15:58 菠菜头条


在俄罗斯于 2 月下旬入侵乌克兰后,英国对各种俄罗斯人物和实体实施了制裁。但随着战争的继续,越来越多的名字被添加到制裁名单中,这意味着与该地区有任何接触的企业必须密切关注局势。 

冲突开始后不久,博彩委员会发出提醒,运营商必须“在他们开展的任何第三方或业务关系,或与俄罗斯和任何受制裁个人、银行相关的客户关系中,采用基于风险的方法。或命名的实体。” 

Poppleston Allen 的副律师 David Inzani 解释了在当前环境下对运营商的期望,并提供了一些关于保持政府立法和监管机构正确的建议。 

博彩运营商在遵守政府制裁方面的主要责任是什么?它们与其他行业公司的义务有何不同? 

所有企业都必须遵守政府立法,在这种情况下,最相关的是 2018 年制裁和反洗钱法。但是,赌博运营商还必须遵守由赌博委员会.  

在这方面的任何失败都可能意味着他们不仅违反了立法,而且还可能违反了他们的赌博许可证条款。这可能导致赌博委员会采取执法行动,如果他们的许可证因违规而受到审查,他们的持续交易能力将面临严重风险。 

LCCP在这方面的主要要求是什么? 

LCCP 对赌博运营商提出的条件是,他们必须对其业务被用于洗钱和恐怖主义融资的风险评估,并确保他们有适当的政策、程序和控制措施来防止这种情况发生。 

风险评估和政策、程序和控制必须持续进行审查——它们必须至少每年审查一次,而且在情况发生任何变化时也要审查。通常情况下的变化可能是指新产品、技术变化或新的支付方式。然而,乌克兰战争也被认为是一种情况的变化,尽管是一种极端的情况。 

对快速变化的情况(例如当前情况,人们定期被添加到制裁名单)的期望是什么? 

政府不断修改主要立法,制定与俄罗斯和包括赌博运营商在内的所有公司相关的新制裁和反洗钱法规。政府最近刚刚在制裁名单中增加了额外的俄罗斯企业、产品和出口产品。由于变化的步伐,企业可能难以跟上步伐,但他们有法律义务这样做。 

为降低违反制裁的风险,我们建议运营商在与客户或潜在业务合作伙伴互动之前,在个人或企业可能与受制裁实体有关联的情况下进行强化尽职调查。他们还需要筛选现有的客户和业务关系,以确保他们停止任何交易或冻结资金可能来自受制裁来源的资产。  

如果运营商违反任何制裁,他们会怎么做? 

他们必须将其报告给金融制裁执行办公室 (OFSI),并且他们也有义务将其作为关键事件报告给赌博委员会。后者应尽快完成,但无论如何应在被许可人了解情况后的五个工作日内完成。  

这样做的可能后果是什么? 

如果运营商违反了许可条件,则构成刑事犯罪,尽管博彩委员会在调查违反条件时通常行使监管权力而不是刑事权力。它将通过调查失败来审查运营许可证,通常是通过采访运营商的人员并审查现行的政策、程序和管理控制。然后它将有权采取行动——它可以向经营者发出警告,它可以对经营许可证施加条件,开出无限制的罚款,或者在最坏的情况下,它可以吊销经营者的许可证。 

防止洗钱没有万能的解决方案,也不是运营商可以自动化的;通用风险评估和政策不会削减它大卫因扎尼

委员会的执法程度和采取的行动将取决于任何违反条件的严重程度。在决定罚款时,委员会会考虑某些因素,例如被许可人的性质以及被许可人是否知道或应该知道违规行为。如果运营商针对洗钱和恐怖主义融资的风险评估以及政策和程序是强有力的并定期审查,则可以降低违规风险。 

如果确实发生了违规行为,如果运营商能够证明它一直很努力并且不太可能发生违规行为,那么这可以帮助减轻委员会采取任何执法行动的程度。值得注意的是,我们已经看到委员会近年来对赌博运营商的洗钱失败处以了一些相当大的罚款。  

是的,我们确实继续看到相当大的运营商在该领域受到罚款。为什么你认为一些运营商在这里仍然会出错?  

对赌博行业寄予厚望,并且受到高度监管,因此运营商要跟上反洗钱法规和责任是一项艰巨的任务。然而,尽管这可能很困难,但事实是他们必须这样做。防止洗钱没有万能的解决方案,也不是运营商可以自动化的;通用的风险评估和政策不会削减它。正如当前的地缘政治形势所显示的那样,防止洗钱是一项持续的任务,需要始终如一的高水平尽职调查。



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